中证协:部分债券评级机构立项评估环节管控不足 缺乏合规监督

中证协:部分债券评级机构立项评估环节管控不足 缺乏合规监督

总结

[中国证券业协会:部分债券评级机构缺乏合规监管不力控制]中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)今日发布《2019年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》(以下简称“通知”) 。据报道,监管部门对部分债券评级机构进行了专项调查,发现部分机构对项目评估的控制和控制不足,缺乏相应的合规监管;评级报告的信息披露不准确或缺乏,评级模型的使用是不谨慎的。 (中国证券网)

中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)今日发布《2019年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》(以下简称“通知”)。据报道,监管部门对部分债券评级机构进行了专项调查,发现部分机构对项目评估的控制和控制不足,缺乏相应的合规监管;评级报告的信息披露不准确或缺乏,评级模型的使用是不谨慎的。下一步监管将在市场化评估机制中发挥市场约束作用,严格查处违法行为,促进信用评级行业的规范发展。

为了贯彻“保障系统性金融风险的底线”,“控制金融风险”和中国人民银行的要求以及中国证监会公告[2018]第14号文件的要求,促进标准化,健康化发展债券市场信用评级业务,充分发挥信用评级风险揭示作用,中国银行间市场交易商协会(以下简称“经销商协会”)和中国证券业协会关于市场表现, 2019年第二季度债券市场10家评级机构的业务发展和自律管理。总结了合规情况。

在遵守评级机构方面,第二季度,经销商协会对中国诚信国际和东方金城进行了专项调查,发现存在三个问题。

首先是对项目评估缺乏控制,缺乏相应的合规监督。中国诚信国际和东方金城在项目评估阶段缺乏有效的流程管理和合规控制。他们没有记录项目评估会议的状态。内部联系没有建立有效的内部控制系统和合规监控流程,这不利于评级业务。全流程合规监控和管理。

其次,评级报告的信息披露不准确或缺失,评级模型不谨慎。东方金城未按照评级报告中披露的方法计算个别评级项目的重要财务指标;中国诚信国际未充分反映外部评级报告中风险分析报告中的部分信用风险信息;中国诚信国际个人评级方法和模型在中间,最高分被分为最终分数,并且使用严谨性不足。

第三,评级信息系统的建设不完善,信息管理需要加强。评级机构对信息系统建设投入不足,尚未实现评级业务整个过程的信息管理。例如,中国诚信国际客户管理信息和评级业务项目信息等历史数据不完整。东方金城正在评级和三级审查。未实现其他链路的运营管理,不利于相关链路的确认和数据的保留。

下一步,经销商协会和中国证券业协会将继续加强协同效应,深入贯彻公司信用债券跨部门协调机制的精神,加强信用评级机构的自律管理,发挥作用以市场为基础的评估机制的市场约束作用,并严格调查和处理它们。违反规则,促进信用评级行业标准化的发展。

(文章来源:中国证券网)

(编辑:DF142)

——